日前，市場(chǎng)監(jiān)管總局、工業(yè)和信息化部、交通運(yùn)輸部、應(yīng)急部、海關(guān)總署五部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于試行汽車安全沙盒監(jiān)管制度的通告》，共同啟動(dòng)汽車安全沙盒監(jiān)管試點(diǎn)工作。
當(dāng)前，我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)進(jìn)入發(fā)展快車道，電動(dòng)化、智能化、網(wǎng)聯(lián)化、共享化融合發(fā)展，在為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入新動(dòng)能的同時(shí)，也衍生出軟件安全、網(wǎng)絡(luò)安全、產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈安全等新型安全問題。帶來了新的風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量不確定性，給汽車安全監(jiān)管帶來了巨大挑戰(zhàn)。
沙盒監(jiān)管作為傳統(tǒng)監(jiān)管方式的有益補(bǔ)充，是一種針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的柔性監(jiān)管制度，實(shí)際上是為企業(yè)提供一個(gè)測(cè)試平臺(tái)和測(cè)試周期，在不違反原則性準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管底線的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)企業(yè)在不完全掌握產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，自愿開展進(jìn)一步測(cè)試，最大限度地防范產(chǎn)品應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，改善監(jiān)管應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)性、靈活性，防止監(jiān)管過嚴(yán)對(duì)科技創(chuàng)新的抑制，較好地平衡技術(shù)創(chuàng)新和安全風(fēng)險(xiǎn)，積極倡導(dǎo)最佳安全實(shí)踐，為推動(dòng)我國汽車產(chǎn)業(yè)繁榮健康、安全有序發(fā)展提供了新的監(jiān)管思路。該制度起源于英國，目前美國、德國、日本等20多個(gè)國家和地區(qū)正在金融、汽車、能源等領(lǐng)域積極推進(jìn)實(shí)施。
在我國汽車安全領(lǐng)域引入沙盒監(jiān)管，鼓勵(lì)企業(yè)在一定時(shí)間范圍內(nèi)對(duì)已經(jīng)應(yīng)用在上市車輛上的前沿技術(shù)進(jìn)行深入安全測(cè)試，在一定程度上填補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)滯后帶來的監(jiān)管缺失，有利于監(jiān)管部門更早地將前沿技術(shù)引發(fā)的質(zhì)量安全問題納入監(jiān)管范圍，更好地保障產(chǎn)品安全底線。參與試點(diǎn)的企業(yè)，要主動(dòng)履行質(zhì)量安全責(zé)任，接受監(jiān)管部門的管理監(jiān)督、跟蹤評(píng)估和質(zhì)量服務(wù)。雙方共同努力，查找產(chǎn)品安全問題，改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造，降低產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)。
一、目的意義
汽車安全沙盒監(jiān)管是在后市場(chǎng)階段針對(duì)車輛應(yīng)用的前沿技術(shù)進(jìn)行深度安全測(cè)試的機(jī)制，主要目的是引導(dǎo)企業(yè)查找問題、改進(jìn)設(shè)計(jì)、降低風(fēng)險(xiǎn)。作為傳統(tǒng)監(jiān)管方式的有益補(bǔ)充，汽車安全沙盒監(jiān)管變被動(dòng)監(jiān)管為主動(dòng)監(jiān)管，有利于更早地將前沿技術(shù)引發(fā)的質(zhì)量安全問題納入監(jiān)管范圍，提高應(yīng)急處置能力，防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，同時(shí)有利于鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，倡導(dǎo)最佳安全設(shè)計(jì)實(shí)踐。
二、范圍對(duì)象
汽車安全沙盒監(jiān)管堅(jiān)守產(chǎn)品安全底線，采用目錄清單制，在部分車型、部分地區(qū)試行開展，確保制度適度、安全、可控。沙盒監(jiān)管的對(duì)象是在車輛中使用的環(huán)境感知、智能決策、協(xié)同控制等前沿技術(shù)，或?qū)崿F(xiàn)各級(jí)別自動(dòng)駕駛、遠(yuǎn)程升級(jí)等新功能新模式。涉及的車輛須通過《道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》等市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，取得強(qiáng)制性認(rèn)證證書，經(jīng)營性機(jī)動(dòng)車應(yīng)當(dāng)符合營運(yùn)安全相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
申請(qǐng)進(jìn)入沙盒監(jiān)管的前沿技術(shù)或新功能新模式，以現(xiàn)有的科學(xué)認(rèn)知難以預(yù)見其潛在風(fēng)險(xiǎn)。申請(qǐng)進(jìn)入沙盒監(jiān)管的企業(yè)，包括相關(guān)汽車整車、零部件、互聯(lián)網(wǎng)科技、數(shù)據(jù)服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營、軟件與系統(tǒng)供應(yīng)等，需要主動(dòng)履行質(zhì)量安全主體責(zé)任，和監(jiān)管部門共同對(duì)未知風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究和評(píng)估，且具備必要的測(cè)試和應(yīng)急處置資源。
三、工作流程
企業(yè)就前沿技術(shù)或新功能新模式申請(qǐng)進(jìn)入沙盒監(jiān)管，需要經(jīng)過申請(qǐng)、評(píng)估、測(cè)試、報(bào)告、退出等五個(gè)階段。
(一)申請(qǐng)：企業(yè)自愿向市場(chǎng)監(jiān)管總局提交進(jìn)入沙盒監(jiān)管的書面申請(qǐng)，申請(qǐng)內(nèi)容包括測(cè)試車輛基本概況、適用范圍、技術(shù)參數(shù)、創(chuàng)新性說明、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)自我評(píng)估情況、進(jìn)入沙盒監(jiān)管必要性說明等等。
(二)評(píng)估：針對(duì)企業(yè)申請(qǐng)，市場(chǎng)監(jiān)管總局組織初期評(píng)估。評(píng)估通過后，針對(duì)應(yīng)用的前沿技術(shù)或新功能新模式，企業(yè)需在2個(gè)月內(nèi)制定車輛深度測(cè)試方案，包括測(cè)試周期、測(cè)試項(xiàng)目、關(guān)鍵監(jiān)測(cè)指標(biāo)、消費(fèi)者安全保障計(jì)劃、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)防控及應(yīng)急處置措施、測(cè)試實(shí)施監(jiān)督及測(cè)試退出策略等。
(三)測(cè)試：企業(yè)按照車輛深度測(cè)試方案開展測(cè)試，保存測(cè)試記錄，測(cè)試周期一般不超過24個(gè)月。在理由充分的情況下，企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際測(cè)試情況，申請(qǐng)修改測(cè)試參數(shù)和調(diào)整測(cè)試周期。市場(chǎng)監(jiān)管總局組織評(píng)估車輛深度測(cè)試方案，跟蹤測(cè)試情況，提出產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造改進(jìn)建議，及時(shí)指導(dǎo)幫助企業(yè)查找質(zhì)量安全問題。監(jiān)督發(fā)現(xiàn)車輛深度測(cè)試無法達(dá)到預(yù)期要求的，立即通知企業(yè)終止測(cè)試;對(duì)可能涉及汽車零部件行業(yè)性質(zhì)量問題的，加大相關(guān)產(chǎn)業(yè)質(zhì)量檢查和執(zhí)法力度;對(duì)可能涉及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，健全標(biāo)準(zhǔn)化信息反饋機(jī)制，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)制修訂;對(duì)可能涉及共性質(zhì)量安全問題的，加強(qiáng)技術(shù)研判，適時(shí)發(fā)布質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。
(四)報(bào)告：測(cè)試中期和末期，企業(yè)向市場(chǎng)監(jiān)管總局提交車輛質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施有效性評(píng)估報(bào)告，及必要的測(cè)試記錄、新發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施。測(cè)試周期內(nèi)，企業(yè)獲知與測(cè)試同類型、同批次車輛在中國市場(chǎng)上發(fā)生碰撞、火災(zāi)、遠(yuǎn)程控制、輔助駕駛失效等事故后，要按照《缺陷汽車產(chǎn)品召回管理?xiàng)l例》等規(guī)定開展調(diào)查分析，并在48小時(shí)內(nèi)向市場(chǎng)監(jiān)管總局報(bào)告調(diào)查結(jié)果。
(五)退出：企業(yè)完成車輛深度測(cè)試，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，自動(dòng)退出沙盒監(jiān)管。沙盒監(jiān)管周期內(nèi)，企業(yè)提出退出申請(qǐng)的，需提交情況說明。
四、包容審慎監(jiān)管
市場(chǎng)監(jiān)管總局搭建汽車質(zhì)量安全監(jiān)管服務(wù)云平臺(tái)，對(duì)進(jìn)入沙盒監(jiān)管的前沿技術(shù)或新功能新模式，采取企業(yè)自律、信息公開、公眾監(jiān)督、行政指導(dǎo)、質(zhì)量服務(wù)等多元化管理，明確企業(yè)安全主體責(zé)任，保障消費(fèi)者合法權(quán)益。沙盒監(jiān)管周期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生違反現(xiàn)行法律法規(guī)行為的，不免除相關(guān)責(zé)任。
五、組織保障
市場(chǎng)監(jiān)管總局會(huì)同工業(yè)和信息化、交通運(yùn)輸、應(yīng)急、海關(guān)等部門，加強(qiáng)車輛深度測(cè)試及評(píng)估、事故及調(diào)查報(bào)告等信息共享;組建專家委員會(huì)，制定沙盒監(jiān)管實(shí)施指南和配套措施;組織一批有能力、資質(zhì)符合要求的技術(shù)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)沙盒監(jiān)管相關(guān)技術(shù)評(píng)估、質(zhì)量服務(wù)工作，確保沙盒監(jiān)管制度順利實(shí)施。
